根据Wind统计◆★◆,从2016年11月成立至今,南华基金在7年多时间里一共有过3任董事长和3任总经理。
截至目前★■★★,南华基金总规模为214.72亿元,在全市场公募机构中排名第108位。214.72亿元规模中,有203.53亿元为债券基金。目前★◆◆■■◆,南华基金旗下一共有15只基金,其中有10只为债基,另外有2只股票型基金和3只混合基金■★。
在本次离任的总经理朱坚之前,南华基金有过的两任总经理分别为董浏洋和路秀妍◆★,任职期间分别为2016年10月18日至2017年6月29日■◆★◆、2017年6月29日至2018年12月3日,任职时长分别为9个月和1年7个月。
上述公开信息显示★◆■■,朱坚于2018年8月加入南华基金,任南华基金总经理。朱坚曾于2004年11月至2008年7月在南华期货从事业务管理工作◆■★◆■,自2008年 7月起,任南华期货总经理助理。在这之前◆★★◆,朱坚还曾于1993年7月至1996年7月先后任职于浙江新华期货经纪有限公司■◆◆★★◆、浙江远通期货经纪有限公司、浙江汇诚期货经纪有限公司;1996年7月至2002年6月任浙江金迪期货经纪有限公司营业部经理★■;2002年6月至2004年11月任浙江新华期货经纪有限公司总经理助理◆■★。
南华基金成立于2016年11月,是南华期货100%持股的全资子公司,也是国内首家由期货公司控股的公募基金公司。南华基金今年11月21日发布的基金产品招募说明书显示(下称“公开信息”),张哲是本科学历◆★◆,从2002年3月至今就职于南华期货,任南华期货副总经理、财富管理业务总部总经理。2022年8月张哲加入南华基金,现任南华基金董事长。根据南华期货12月13日公告,因工作内容调整,董事会同意解聘张哲副总经理职务。
根据证监会浙江监管局今年11月6日公告,南华期货于2022年8月15日至8月29日期间在开展资产管理业务过程中存在三类违规情形■◆◆◆★:一是未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算,导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%;二是部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为★■■■◆■、投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易询价■★◆◆★、重要投资缺少详细的研究报告和风险分析支持等◆★◆◆■★,集中反映出该公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷◆■◆◆◆★。
具体看◆■◆■◆,在本次离任的董事长张哲之前,南华基金还有过董事长董浏洋和叶柯,任职期间分别为2016年10月18日至2017年7月6日、2017年7月7日至2022年8月23日,任职时长分别为10个月和5年2个月。
浙江监管局认为,张哲作为南华期货分管资产管理业务的副总经理,对上述违规行为负有直接主管责任,对张哲采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
张哲此前接受媒体采访时表示,公募是高度竞争行业,头部化趋势很明显◆◆★◆■,南华基金要结合浙江特点,立足浙江服务浙江。浙江有着丰富的上市公司与金融机构资源,依托浙江区位优势,南华基金可以更好地发挥公募基金特长,在服务浙江实体经济的同时实现公司业务发展。
经第二届董事会第十二次会议审议通过,董事长张哲离任,总经理朱坚和副总经理曾媛次第补位,辞任当前职务后分别出任南华基金董事长和总经理。
南华基金是国内首家由期货公司控股的公募基金公司◆◆★★,2016年11月成立至今一共有过3任董事长和3任总经理,最短任期只有9个月■★◆■★。在2016年至2022年期间,南华基金持续亏损,于2023年上半年刚扭亏为盈。2022年★★◆★,南华基金将总部从北京迁至杭州,表示将进一步深耕浙江■◆,强化内部协同。截至目前■◆★◆★■,南华基金总规模为214■■★★.72亿元■■■★,在全市场公募机构中排名第108位★◆■◆◆◆。
根据公告,南华基金本次高管变更源于董事长张哲◆■■★★◆。张哲离任后■★■★,接棒出任董事长的朱坚■◆◆★★★,辞去南华基金总经理职务,总经理职位由副总曾媛接棒出任,曾媛同时辞去副总经理职务。
和张哲■★、朱坚不同,本次接棒出任总经理的曾媛◆★,是清一色的公募背景出身◆★★■★■。曾媛2019年9月加入南华基金,2019年11月23日起担任南华基金副总经理。在这之前,曾媛先后在信达澳银基金(现已改名为“信达澳亚基金”)、圆信永丰基金、上投摩根基金(现已改名为“摩根基金”)和华泰柏瑞基金任职。
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从Wind统计,南华基金成立7年以来发展缓慢◆◆◆★■◆,到2022年一季度末管理规模才突破100亿元。根据南华期货2022年报★★■■◆,当年南华基金将总部从北京迁至杭州,后续将进一步深耕浙江,强化内部协同■★◆◆。
2只股票型基金,分别为南华中证杭州湾区ETF和对应的联接基金★■■◆。其中,南华中证杭州湾区ETF,是国内首只浙江主题ETF与湾区主题ETF。该基金成立于2018年底,截至今年12月22日成立以来回报率为11■◆.11%,但今年以来、近两年、近三年均录得亏损,收益率分别为-21■◆■◆★.69%、-41.61%、-35.91%。该基金2018年成立时规模5.03亿元,截至今年三季度末规模缩水至0.4亿元。
南华期货2023年半年报显示,南华基金管理规模首次突破200亿元★◆★★★,净利润实现扭亏为盈◆◆■★■。具体看■◆◆■★■,截至2023年6月30日,南华基金总资产1★★★◆.56亿元★◆◆★■◆,净资产1.48亿元;报告期内实现营业收入3410★■◆■◆◆.19万元,净利润60.42万元。根据Wind数据,在2016年至2022年七年间◆■■,南华基金持续亏损。
12月23日■◆◆◆■,南华基金发布高管变更公告,董事长、总经理、副总经理三大核心高管同日变动◆◆★■■。